- В настоящее время ведутся два громких дела, связанных с организациями DAO.
- CFTC подает в суд на Ooki Dao за различные нарушения в соответствии с Законом о товарных биржах. В другом случае Аврааму Айзенбергу предъявлены обвинения в мошенничестве и манипуляции в соответствии с Mango DAO.
- Эти случаи выявили слабые стороны DAO как автономных субъектов и их ответственность в реальном мире, что обусловило необходимость создания DAO LLC в качестве решения.
В сентябре 2022 года Комиссия по торговле товарными фьючерсами США (CFTC) предъявила обвинения Ooki DAO за «незаконное предложение кредитных и маржинальных розничных товарных транзакций в цифровых активах; участие в деятельности, которую могут осуществлять только зарегистрированные фьючерсные комиссионные торговцы (FCM); и непринятие программы идентификации клиентов в рамках программы соблюдения Закона о банковской тайне, как того требуют FCM».
Дело CFTC против Ooki DAO выдвинуло на первый план несколько вопросов. Во-первых, DAO все равно должны были следовать закону и не были защищены от принудительного исполнения. Во-вторых, судья постановил, что Ooki DAO является «лицом» и организацией, а не просто технологией. Он также установил, что Ooki была некорпоративной ассоциацией и, следовательно, не имела какой-либо ограниченной ответственности; следовательно, групповая ответственность была ответственностью каждого отдельного человека.
Кроме того, суд разрешил DAO получить иск через чат-бот и сообщение на форуме. Теперь CFTC попросила судью вынести решение в ее пользу после того, как Ooki DAO не ответила на иск до 10 января 2023 года, крайнего срока.
В другом иске, связанном с DAO, 27-летний Авраам Айзенберг впервые предстал перед судом 2 февраля 2023 года, чтобы ответить на обвинения, которые, по данным министерства юстиции, заключаются в «участии в схеме с целью мошеннического получения криптовалюты на сумму около 110 миллионов долларов от криптовалютной биржи Mango Markets и ее клиентов и достижении этой цели путем искусственного манипулирования ценой определенных бессрочных фьючерсных контрактов».
Ранее в октябре Айзенберг договорился об урегулировании с Mango DAO по поводу своей деятельности, думая, что это освободит его от ответственности и освободит от гражданской ответственности. Этот иск доказывает, что это не так, и показывает, насколько бессильными могут быть соглашения в рамках DAO в традиционной правовой системе.
Необходимость юридического лица DAO
DAO в том виде, в каком она существует, подвержена трем существенным видам ответственности: неограниченная судебная ответственность, неограниченная налоговая ответственность и неограниченная финансовая ответственность.
Неограниченная судебная ответственность
Неограниченная судебная ответственность означает, что лица, участвующие в DAO, могут нести личную ответственность за действия и решения, принятые DAO. DAO может столкнуться с судебными исками от регулирующих органов сектора, в котором они находятся, или от своих инвесторов. Отсутствие правовой структуры, ограничивающей ответственность членов, подвергает их всем видам правовых последствий в случае судебных исков, от финансовых потерь до тюремного заключения.
Неограниченная налоговая ответственность
Если деятельность DAO приносит доход или собирает деньги, законы в его юрисдикции могут потребовать от него уплаты налогов с этих доходов. Однако, поскольку у него нет юридической структуры и он не зарегистрирован, каждый член DAO становится ответственным за любые штрафы и неуплаченные налоги. Им, возможно, придется платить их из своего кармана, если у DAO нет средств для покрытия штрафов.
Неограниченная финансовая ответственность
Если DAO занимается финансовым бизнесом и не соблюдает установленные правила в юрисдикции, в которой они работают, как в случае с Ooki DAO, они не соблюдают требования проверки, включая «Знай своего клиента», они несут ответственность за суровые штрафы. Кроме того, если DAO не платит за полученные услуги или любым другим кредиторам, все члены становятся финансово ответственными за любые причитающиеся суммы и сопутствующие проценты. Как показывает случай с Ooki DAO, регулирующему органу или кредиторам может не потребоваться находить каждого члена DAO, даже один или два связанных с ним могут быть признаны ответственными за все действия, совершенные DAO.
Такие обязательства могут привести к потере инвестиций и личных активов. Это потому, что, как указывается в этой статье, без юридического лица DAO по сути является незарегистрированным полным товариществом по умолчанию. Чтобы получить защиту от обязательств, выставленных компании, им необходимо создать юридическую оболочку для DAO, в данном случае — DAO LLC.
Как создать DAO LLC
Wyoming DAO LLC предоставляет возможность иметь юридически соответствующую DAO LLC. Большая часть процесса похожа на формирование традиционного LLC, хотя есть некоторые дополнительные шаги. Вы можете сформировать DAO LLC онлайн на странице Wyoming Secretary of State. Начните с проверки того, доступно ли желаемое вами название, и выполните следующие шаги;
1. Выберите общество с ограниченной ответственностью
На странице «Формирование нового предприятия» выберите в раскрывающемся меню «Общество с ограниченной ответственностью» с опцией «Отечественное» и нажмите «Далее».
2. Введите название компании DAO.
Введите название вашей компании DAO во все обязательные поля. Помните, что согласно закону Вайоминга, в названии вашей компании должны быть DAO и LLC. В поле дополнительного обозначения введите Decentralized Autonomous Organization. Затем нажмите «Далее».
3. Заполните страницу с подробностями продолжительности.
На этой странице вы найдете меню Period of Duration, выберите Perpetual, чтобы ваш DAO LLC существовал вечно или до того времени, когда участники выберут его окончание. Если у вас есть конкретная дата, когда вы хотите, чтобы бизнес закончился, выберите опцию Expires и введите соответствующую дату.
4. Выберите своего зарегистрированного агента
На этой странице вы указываете данные зарегистрированного агента, которого вы будете использовать в соответствии с требованиями закона. Это может быть человек, организация или служба зарегистрированного агента, если у них есть физический адрес в пределах штата и они соответствуют другим минимальным требованиям. После этого нажмите «Далее».
5. Предоставьте необходимую информацию о DAO LLC
Вам необходимо предоставить такую информацию, как почтовый адрес DAO LLC, адрес главного офиса, адрес электронной почты и номер телефона.
6. Определите организаторов DAO
Вы предоставите имя и адрес организатора DAO. Это лицо, представляющее Устав организации. Они могут быть или не быть членами DAO LLC.
7. Предоставьте дополнительные статьи
На этом этапе вы предоставляете три статьи, которые будут сопровождать вашу заявку. Это: заявление, подтверждающее, что ваше ООО является DAO, идентификатор смарт-контракта, который управляет DAO, который должен быть общедоступным (он может быть таким же простым, как URL), и примечание об ограничениях на переводы и пошлины.
8. Проверьте вашу заявку.
Просмотрите различные страницы вашего документа, используя ссылки выше, и проверьте наличие ошибок.
9. Отправьте статьи
Ознакомьтесь с условиями и предоставьте информацию о заявителе. Нажмите «Далее», чтобы оплатить сборы
10. Оплатить
Начните процесс оплаты, введите платежную информацию и оформите заказ. Появится экран «Регистрация завершена», и вы сможете загрузить документы вместе с квитанцией.
Заключение
Новые тенденции в бизнесе привели к появлению DAO как новых бизнес-структур. Даже с преимуществом децентрализации и потенциалом блокчейна существуют юридические проблемы, с которыми сталкивается такая организация без признанной правовой структуры, подвергая участников неограниченной ответственности. К счастью, есть вариант DAO LLC, которая может быть зарегистрирована в Вайоминге и предложить необходимую защиту и средства для взаимодействия даже с регулирующими органами.