- Зараз тривають дві резонансні справи, пов’язані з організаціями DAO.
- CFTC подає до суду на Ooki Dao за різні порушення Закону про товарні біржі. В іншій справі Авраама Айзенберга звинувачують у шахрайстві та маніпуляціях згідно з Mango DAO.
- Ці випадки виявили слабкі сторони DAO як автономних організацій та їхні зобов’язання в реальному світі, що виявило потребу в DAO LLC як рішення.
У вересні 2022 року Комісія з торгівлі товарними ф’ючерсами США (CFTC) висунула звинувачення проти Ooki DAO за «незаконну пропозицію роздрібних товарних транзакцій цифровими активами з кредитним плечем і маржою; участь у діяльності, яку можуть здійснювати лише зареєстровані торговці комісійними ф’ючерсами (FCM); а також неприйняття програми ідентифікації клієнтів як частини програми відповідності Закону про банківську таємницю, як це вимагається від FCM».
Справа CFTC проти Ooki DAO висунула на перший план кілька питань. По-перше, DAO все ще повинні були дотримуватися закону і не були стійкими до виконання. По-друге, суддя постановив, що Ooki DAO є «особою» та організацією, а не просто технологією. Він також виявив, що Ooki була некорпоративною асоціацією і тому не мала обмеженої відповідальності; отже, групова відповідальність була відповідальністю кожної окремої особи.
Крім того, суд дозволив DAO отримати позов через чат-бот і повідомлення на форумі. Тепер CFTC звернувся до судді з проханням винести рішення на його користь, оскільки Ooki DAO не відповіла на позов до кінцевого терміну 10 січня 2023 року.
В іншому позові, пов’язаному з DAO, 27-річний Авраам Айзенберг вперше з’явився перед судом 2 лютого 2023 року, щоб відповісти за звинуваченнями, які, за словами департаменту юстиції, «участь у схемі шахрайського отримання приблизно 110 мільйонів доларів США криптовалюти від біржі криптовалют Mango Markets та її клієнтів і досягла цієї мети шляхом штучного маніпулювання ціною певних безстрокових ф’ючерсні контракти».
Раніше в жовтні Айзенберг домовився про мирову угоду з Mango DAO щодо своєї діяльності, вважаючи, що це звільнить його від цивільної відповідальності. Цей позов доводить, що це не так, і показує, наскільки безсильними можуть бути угоди в установці DAO у традиційній правовій системі.
Необхідність юридичної особи DAO
DAO, як воно існує, відкрите для трьох значних зобов’язань; Необмежена судова відповідальність, необмежена податкова відповідальність і необмежена фінансова відповідальність.
Необмежена судова відповідальність
Необмежена судова відповідальність означає, що особи, залучені до DAO, можуть нести особисту відповідальність за дії та рішення, прийняті DAO. DAO може зіткнутися з позовами від регуляторів у секторі, в якому вони працюють, або від її інвесторів. Відсутність правової структури, яка б обмежувала відповідальність учасників, наражає їх на всі види правових наслідків у разі судових позовів, від фінансових втрат до тюремного ув’язнення.
Необмежена податкова відповідальність
Якщо діяльність DAO приносить прибуток або збирає гроші, закони в її юрисдикції можуть вимагати сплати податків з цих доходів. Однак, оскільки він не має юридичної структури та незареєстрований, кожен член DAO несе відповідальність за будь-які штрафи та несплачені податки. Можливо, їм доведеться заплатити зі своєї кишені, якщо DAO не матиме коштів для покриття штрафів.
Необмежена фінансова відповідальність
Якщо DAO бере участь у фінансовому бізнесі та не відповідає встановленим нормам у юрисдикції, де вони працюють, як у випадку з Ooki DAO, вони не відповідають вимогам перевірки, включно з «Знай свого клієнта», до них застосовуються суворі покарання. Крім того, якщо DAO не сплачує за отримані послуги або будь-яким іншим кредиторам, усі учасники несуть фінансову відповідальність за будь-які суми заборгованості та відповідні відсотки. Як показує випадок Ooki DAO, регулюючому органу або кредиторам може не знадобитися знаходити кожного члена DAO, навіть одного або двох, пов’язаних з ним, можна визнати відповідальними за всі дії, вчинені DAO.
Такі зобов’язання можуть призвести до втрати інвестицій і особистих активів. Це тому, що, як зазначено в цій статті, без юридичної особи DAO за замовчуванням є, по суті, незареєстрованим повним партнерством. Щоб отримати захист від зобов’язань перед компанією, їм потрібно створити юридичну оболонку для DAO, у цьому випадку DAO LLC.
Як створити DAO LLC
DAO LLC штату Вайомінг надає можливість мати юридично сумісну DAO LLC. Значна частина процесу схожа на створення традиційного ТОВ, хоча є певні додаткові кроки. Ви можете створити DAO LLC онлайн на сторінці Державного секретаря штату Вайомінг. Почніть із перевірки наявності бажаного імені та виконайте наступні дії;
1. Виберіть товариство з обмеженою відповідальністю
На сторінці «Форма нового бізнесу» виберіть зі спадного меню «Товариство з обмеженою відповідальністю з місцевим» і натисніть «Далі».
2. Введіть назву компанії DAO
Введіть назву вашої компанії DAO в усі необхідні поля. Пам’ятайте, згідно із законом штату Вайомінг, ви повинні мати DAO та LLC як частину назви підприємства. У додатковому полі позначення введіть Децентралізована автономна організація. Потім натисніть «Далі».
3. Заповніть сторінку з інформацією про тривалість
На цій сторінці ви знайдете меню «Період тривалості», виберіть Perpetual, щоб ваша DAO LLC діяла вічно або до моменту, коли його виберуть учасники. Якщо у вас є конкретна дата, коли ви хочете завершити бізнес, виберіть опцію Термін дії та введіть відповідну дату.
4. Виберіть свого зареєстрованого агента
На цій сторінці ви надаєте інформацію про зареєстрованого агента, якого ви використовуватимете відповідно до вимог законодавства. Це може бути особа, організація або служба зареєстрованого агента, якщо вони мають фізичну адресу в межах штату та відповідають іншим мінімальним вимогам. Після завершення натисніть «Далі».
5. Надайте необхідну інформацію про DAO LLC
Ви надасте таку інформацію, як поштова адреса DAO LLC, адреса головного офісу, адреса електронної пошти та номер телефону.
6. Визначте організаторів DAO
Ви надасте назву та адресу організатора DAO. Це особа, яка подає Статут. Вони могли або не могли бути учасниками DAO LLC.
7. Надати додаткові статті
На цьому етапі ви надаєте три статті, які йдуть разом із вашим поданням. Вони є; заява, яка підтверджує, що ваше LLC є DAO, ідентифікатор смарт-контракту, який керує DAO, який має бути загальнодоступним (це може бути просто URL-адреса), а також примітка про обмеження щодо переказів і зборів.
8. Перегляньте свою заявку
Перегляньте різні сторінки свого поданого матеріалу за посиланнями вище та перевірте наявність помилок.
9. Надішліть статті
Прочитайте умови та надайте інформацію про реєстратора. Натисніть «Далі», щоб сплатити комісію
10. Надішліть оплату
Розпочніть процес оплати, надайте платіжну інформацію та оформіть замовлення. З’явиться екран «Реєстрація завершена», і ви зможете завантажити документи разом із квитанцією.
Висновок
Нові бізнес-тенденції призвели до появи DAO як нових бізнес-структур. Навіть маючи перевагу децентралізації та потенціал блокчейну, існують юридичні проблеми, з якими стикається така організація без визнаної юридичної структури, що накладає на учасників необмежену відповідальність. На щастя, є варіант DAO LLC, який можна зареєструвати у Вайомінгу та запропонувати необхідний щит і засоби для взаємодії навіть з регуляторними органами.